规范是为了发展 [复制链接]

第2版(经济)
专栏：期货市场纵横谈（五）

　　规范是为了发展
本报记者李建兴
从期货市场纵横谈前四篇可以看出，目前我国期货市场存在的主要问题是：期货交易所、交易品种、经纪公司过多过乱、运作不规范；从事境外期货交易的大部分属投机性质，有些给国家造成很大的损失；有些中外合资或变相合资的期货经纪公司采用各种手段，欺诈国内客户，造成大量外汇流失；地下期货交易频繁，等等。这一切表明对期货市场进行全面的整顿和清理已经迫在眉睫。
事实上，全国整顿期货市场的工作已经有了良好的开端。１９９３年１１月，国务院下发了关于坚决制止期货市场盲目市场发展的通知；１９９４年４月，经国务院批准，国务院办公厅转发了国务院证券委关于停止钢材、食糖、煤炭期货交易的六点具体意见。日前，国务院办公厅又转发了国务院证券委关于坚决制止期货
盲目发展的若干意见。国务院颁发这些重要文件，对于保证我国期货市场试点工作的健康进行是完全正确的和十分及时的。
整顿期货市场不是停止发展期货市场。恰恰相反，放任自流会使中国的期货市场
夭折于幼苗状态。整顿是为了规范，为了提高，为了发展。我国期货市场目前处于试点阶段，要根据“规范起步，加强立法，一切经过试验和严格控制”的原则稳步发展。当前的工作重点，是要清理整顿现有的期货交易所和经纪公司，特别是要在交易范围上严格控制境外期货和金融期货，加强交易所和经纪公司的规范化管理，提高从业人员的业务水平，搞好资格认定，坚决打击各类非法期货交易活动等，提高期货市场的规范化管理水平。
为此，要从几个方面努力。
加强内部管理。各试点交易所和经纪公司必须严格执行国家的各项政策法令，服从和配合国家监管部门的监管，严格要求内部员工有良好的职业道德，按照法律许可的交易准则开展业务活动。交易所和经纪公司要制订严格明确的各种业务规则和管理规则等，并严格按照规章制度从事业务经营和加强内部管理。
加强行业性自律管理。要借鉴国外经验，建立全国性的有权威的期货行业协会。行业协会要制定一系列自律性管理的规章制度，协会成员必须严格遵守。各种行业内纠纷案件可由行业协会调解；对期货从业人员的培训和资格认定工作，可由协会负责。行业协会应该在国家监管部门的指导下开展各项工作。
加强政府监管。抓紧制订全国统一的期货交易法规，特别是国有企事业单位参与境外期货市场交易的法规。美国期货市场的发展，与其健全的期货交易法律系统分不开。如１９２２年颁布的《谷物期货法》、１９３６年颁布的《商品交易所法》、１９７４年颁布的《商品期货交易委员会法》、１９７８年、１９８２年和１９８６年颁布的《期货交易法》等。最近国家期货市场监管部门正在制定有关管理办法，并根据国务院的授权对全国的期货市场实施监管。
期货市场的发展有其自身的规律，必须规范起步，循序渐进。从世界各国期货市场的发展历史看，一般是先发展国内期货市场，然后发展成为区域性的市场，最后成为国际期货市场的重要一员。从交易品种看，也是先发展商品期货，待条件成熟后再发展金融期货。因此，发展中国的期货市场也不能急于求成。应当按照党的十四届三中全会《决定》指出的“严格规范少数商品期货市场试点”的要求，稳步发展。
在发展中规范，在规范中发展。这是中国期货市场的必然选择。