技术评估在宏观投资决策上的重要作用 [复制链接]

第11版(学术动态)
专栏：学者论坛

　　技术评估在宏观投资决策上的重要作用
周继红
内容提要：技术评估为宏观决策提供选择方案，为实现科技、经济、社会和自然协调的发展提供科学根据，避免潜在的社会冲突和经济失调。我国要建立技术评估机制，来确定最佳的发展战略。
技术评估的崛起
现代科学技术的发展极大地推动了人类社会的进步。技术成了人们发展生产、改造自然的强大武器。但是，盲目、放任地应用技术也对人类社会产生了很多不良影响。比如，本世纪２０年代起，汽车代替马车，在西方发达国家广泛使用汽车，它给人带来了舒适、便利，却又面临着汽车工业发展带来的石油危机，以及废气污染，利用汽车犯罪等等诸多社会问题。面对这类复杂的技术应用所产生的问题，传统的决策管理方法无能为力。因此，一种称为“技术评估”的新型政策研究便应运而生。它产生于６０年代的美国，并很快在全世界范围内广泛传播。
技术评估是分析并预测某项技术的开发应用对社会及自然环境的各种影响，把较难认识到的可能产生的不良后果揭示出来，通过从经济、文化、教育、法律、伦理、安全和福利等不同角度，对这项技术的应用可能带来的利弊作综合评价，整体权衡，为决策机构提供全面的知识信息和科学的管理建议。
技术评估直接面向的是有关技术或重大工程项目方面的决策问题。技术评估对于投资项目的研究，不仅包括从费用——效益分析的角度作经济合理性论证，从技术预测的角度作技术先进性探讨，而且还要具体入微地进行以下各方面的社会性研究：（１）社会结构，包括社会基础结构和制度系统；（２）生活质量，包括个人的健康、福利状况和一般的社会及文化的丰富；（３）外在环境，包括人类的生存安全和优良的自然环境；（４）工作环境，包括就业、工作条件和教育机会；（５）其它，包括国防、风俗传统、伦理观念等。此外，由于经济投入往往落脚在众多的技术开发引进、工程建设上，技术决策必然要涉及到经济技术投资的决策问题，因此，技术评估与投资决策也有着重要的联系。
投资决策中技术评估的必要性
技术评估应用到宏观投资决策中，可以向决策者提供全方位的评估方案和发展预测分析，对于优化宏观投资决策有着相当突出的作用和意义。
第一，技术评估能够服务于宏观投资决策的综合目标。一般说来，投资决策总是以追求最大利润为目标，也就是说，投资回收率、盈利率越大越好。但是，宏观投资决策应当从全社会的公共利益出发来作投资判断，以总的社会效益作为衡量标准，而不能光以技术性能、经济效益为标准。由于社会效益牵涉到国民经济、社会安全、科技发展、教育水平、生态效应和社会福利等诸多方面的问题，一个宏观投资决策就应该包括多重社会目标。在综合权衡那些社会目标的基础上，投资机构还需要对一定时期内的投资总规模、投资结构与布局、投资方向与速度等方面的事宜作出合理决策。一个宏观投资决策面临的问题如此错综复杂，如果单纯地从技术可行性、经济可行性分析的角度来研究决策项目，就很难作出合理、全面的决策，使宏观投资效益达到最佳状态。仅从一些政策、方针、法律条文出发，也难以定量地、稳定有效地调节理顺投资体系。
技术评估则可以运用经济学、社会学、未来学、心理学、生态学等领域的研究方法和知识，对评估项目的经济效益、社会效益、生态功效作出全面的定性、定量分析，为宏观投资决策者提供详尽的信息和选择方案，为实现科技、经济、社会和自然协调的发展提供科学根据。由此可见，技术评估与宏观投资决策的目标是一致的，能够完全服务于宏观投资的多重目标，满足其综合效益的要求。
第二，宏观投资决策要想用有限的资金实现最优的投资效果，就必须预先进行项目评价。宏观投资决策进行的项目评价，是一种宏观的国民经济评价。传统的项目评价往往只包括技术评价、财务评价和国民经济效益分析。在这种传统的评价过程中，投资决策机构常常只关注投入与产出的比率及投资回收速度等问题，使用较普遍的是诸如“利益——费用分析”之类的方法。这类方法的缺点是缺乏整体的考虑和社会效益的评价，特别是缺乏对社会及生态环境的长期、潜在影响的预测。因此，长期以来，在传统评价方法下作出的宏观投资决策，一方面使经济、技术得到了很大发展，另一方面又间接地给社会及生态环境带来诸多不尽如人意的后果。
技术评估对宏观投资的项目深入地进行分析，预测其可能产生的各种效应及后果，总体把握项目的技术有效性、成本——效益状况、安全状况、社会效益、伦理和法律等方面的利害得失，提出投资决策的多个选择方案。在这样的技术评估基础上，决策机构就能够确定更合理的投资规模、发展速度和水平，优化管理方法和体系，把副作用限制在最小限度，从而获得宏观投资的最大经济效益和社会效益。传统的可行性研究如技术可行性分析、市场研究和预测、费用——效益分析、环境影响分析等方法，在研究、思考的广度上大大低于技术评估。宏观投资决策机构在技术评估的协助下，将使决策方案更加具有全局性，从而也为政策的持续稳定奠定了基础。
第三，一个国家对高新技术总的发展潮流进行技术评估，能够为宏观投资战略的决策提供参考信息和方案。在新技术革命带来的现代信息工业社会，一种新技术的诞生和应用往往会打破原有技术的平衡，要求建立新的辅助技术及相关的生产行业、服务行业等，来维护该项新技术的正常运行。譬如健全的汽车工业必须有配套的钢铁工业、电子工业、石油工业、城市基础设施建设、交通管理体系、废气治理技术、汽车维修服务网络等来支持。可以说，高新技术产业实际上是一种自我扩张的错综复杂的大网络。面对技术群与产业群、社会关系之间极强的连锁相关作用，一个国家在作出宏观投资决策之前，有必要进行技术评估这样综合性的研究，以便预测出新技术变革对基础科学研究、教育体制、产业结构、贸易结构、管理方式和社会关系等方面可能引起的变化，并确定如何适应这些变化，进而如何相应地调整投资布局、战略和投资导向。根据技术评估提供的各种选择方案，决策机构能权衡出最优宏观投资策略，这反过来又能够正确地引导技术发展、工业建设、文化教育事业的发展，避免潜在的社会冲突和经济失调。
建立中国的技术评估机制
在我国科学技术是第一生产力的思想深入人心的今天，既要大力开发、应用高新技术来推动经济繁荣发展，又应该对技术的应用作全面的评估和有效的管理，防止盲目或单方面推广、开发某项技术造成的无可挽回的社会不良后果。恩格斯早就指出人类的技术、生产行为可能危害自然和人类自身。在《自然辩证法》一书中，他警告人们：“如果我们需要经过几千年的劳动才稍微学会估计我们生产行动的比较远的自然影响，那么我们想学会预见这些行动的比较远的社会影响就困难得多了。”技术评估正是人类预见技术应用的自然影响和社会影响的有力工具。我国作为一个发展中国家，尤其要注意如何制定更有效的技术战略及其投资战略，充分利用有限的资金和资源，实现全社会健康稳步发展，避免重蹈西方国家环境破坏、社会道德败坏的覆辙。因此，我们很有必要建立自己的技术评估机制，通过技术评估来确定自己的最佳发展战略，促进我国后发优势的充分发挥。
建立我国的技术评估机制，一方面能够为保持宏观投资决策的配套性、整体性和持续性提供决策基础。另一方面，随着我国社会主义市场经济的建立以及与国际市场接轨，对环境、社会、伦理等会导致不良后果的产品在国际市场不会有销路，甚至会被索赔，对高新技术引进方面的投资决策应评估它对经济、社会和文化体系的全面影响，以免形成对外国技术、经济势力的过分依赖，以及由此演化成的政治依赖，进而丧失政治、经济独立性和社会稳定性。总之，技术评估是帮助我们抓住技术和经济发展机遇、实现飞跃前进的有力臂膀，建立起中国的技术评估机制将是实现经济、社会与自然协调发展最关键的一步。