监管证券 任重道远——访香港证监会新任主席沈联涛 [复制链接]

第12版(香港和澳台侨)
专栏：

　　监管证券 任重道远
　　——访香港证监会新任主席沈联涛
　　本报记者 冯霄
　　“一切刚刚开始，一切要从头学起，学法律、学市场……在学习与探索中逐步开启证券监管的大门。”这是沈联涛见到我们的开场白。
　　坚守四条原则
　　10月初刚刚上任，适逢行政长官公布第二份施政报告，从证监会角度如何完成政府提出的任务成了沈联涛上任后的首要课题。从学习书本及实践中逐步悟出比较明晰的监管哲学，就是公信、公正、公平与公开四条原则。
　　沈联涛强调，一个没有公信力的市场谁来投资。只有能够增强投资者信心的市场才具有吸引力；市场具有公平、透明的游戏规则才是一个成熟稳健的金融市场，才对巩固香港国际金融中心地位和市场稳定发展至关重要，证监会将同香港两间交易所、政府部门及财经金融界密切合作，决心坚守四条原则，有信心在完成“施政报告”提出的使命中交出一份合格而优秀的答卷。
　　认识“五C”要素
　　沈联涛以平实的语调一再说明自己在监管机构还是一个“学生”。其实，沈联涛早年毕业于英国布里斯托尔大学，获授经济学一级荣誉学位；1972年获英国及威尔士特许会计师公会授予院士衔；之后在马来西亚中央银行工作13年，曾升任助理行长；1989年被借调华盛顿世界银行出任高级金融顾问，先后升任金融政策及系统处处长和金融环节发展部高级经理；1993年10月返港任金管局副总裁，掌管储备、外事及资讯要务。在回归一周年之际，他荣获行政长官颁授银紫荆勋章，以表彰他对香港发展成为国际金融中心和巩固香港金融基础建设所作的贡献。鉴于他有丰富的金融实践，还被香港城市大学聘为特约教授。
　　他上任后曾说，近期亚洲金融危机凸显复杂性，几乎无人能料其程度之猛烈、辐射之迅速及影响之广泛，仅在年余，40％的全球经济体系由盛转衰。沈联涛认为，应从亚洲金融风暴中汲取教训，就是在金融市场必须回归“五C”要素，即信贷、资金、竞争、信心及合作，英文中这五个词全用C字开头。
　　沈联涛的打算便是从“五C”要素入手，使香港金融市场向最透明、最公平、最具效率、最有公信力及监管最严谨的方向发展，只有这样才能稳固国际金融中心的地位。
　　把握三大趋势
　　21世纪即将到来，未来的证券市场有三个明显的发展趋势值得留意，一是市场正朝全球化24小时运作方向发展；二是高科技对传统的交易市场带来更大挑战；三是全球化与高科技特点驱使市场竞争更为激烈。沈联涛说。
　　香港证券市场正面对着全球化、高科技和剧烈竞争三方面的挑战，香港不能只陶醉于作为国际金融中心的种种优势之中，必须有一种紧迫感，使金融证券市场在会计、法律、透明度、问责性及业务操守等诸多方面更加符合国际准则；国际合作必须更加紧密广泛；技术操作必须全面迅速迈向高科技，建立与完善最先进最现代化的资讯设施，这样才能跟随时代发展大趋势，使香港金融市场达到上述“六最”的水准，使之增强竞争力。
　　实现三个目标 做好一种准备
　　谈到未来，他说，自从答应掌管证监会就反复思索了这样三个目标，即适当确定香港未来证券市场的架构与方向，切实扮演好香港作为中国最重要的国际集资中心的角色，有效维护香港国际金融中心的地位。
　　沈联涛围绕第二个目标，特别介绍了香港证监会与内地的关系。沈联涛本人现在仍任中国人民银行辖下的支付系统国际咨询小组成员作为国家的一个特别行政区，必须成为国家最重要的国际集资中心，香港证监会完成这一使命义不容辞。
　　当然，沈联涛深感使命的沉重。他坦诚地说，担当这份工作需要提醒自己监管者有时是不受欢迎的，监管者必须依法履行职责，也须受司法审核的制衡。因此，只有无怨无悔，随时准备迎接批评与责难。