争端解决规则与“美国诉印度药品和农用化学品专利保护案” [复制链接]

第5版(国民经济)
专栏：走进WTO⑩

争端解决规则与“美国诉印度药品和农用化学品专利保护案”
　　为圆满解决多边贸易中所发生的争端，乌拉圭回合谈判达成了《争端解决规则与程序的谅解》。其主要内容有二：一是争端解决的基本原则，包括多边原则、统一程序原则、协商原则、自愿协商与仲裁原则、授权救济原则、法定时限原则、权利与义务平衡原则和发展中国家优惠待遇原则；二是争端解决的程序，包括磋商与调解程序、专家小组程序、上诉复审程序和执行程序。自WTO成立以来的实践表明，其争端解决机制是公正和有效的。截至2001年3月23日，WTO的争端解决机构共受理228起争端，已解决的争端为137起，结果是令人满意的。
　　下面我们以“美国诉印度药品和农用化学品专利保护案”为例，具体介绍WTO争端解决的基本过程：
　　第一阶段：磋商与调解。成员之间开始必须尝试以双边磋商的方式来解决争端，在此期间可自愿寻求WTO总干事的斡旋、协调或调解。按此程序，1996年7月2日，美国以印度缺乏药品和农用化学品的专利保护并损害自身利益为由，要求与印度磋商。
　　第二阶段：要求成立专家小组。如果争端方在60天内通过磋商无法解决，可要求争端解决机构建立专家小组。专家小组通常由3名专家组成，其职能是通过调查来提出争端解决的意见，并向争端方和争端解决机构提交最终报告。按此程序，因磋商未果，1996年11月7日，美国请求争端解决机构成立专家小组。11月20日，争端解决机构决定成立专家小组。1997年2月5日，专家小组成立。此后，专家小组多次举行听证会和进行调查，于9月5日正式公布报告，裁定印度违反了《知识产权保护协议》，并损害了美国的正当利益，建议争端解决机构要求印度改正其做法。
　　第三阶段：上诉复审。争端解决机构原则上应在60天内通过工作组报告。如果争端一方有不同意见，可以上诉。上诉程序一般不能超过60天，而且必须在90天内完成。按此程序，印度因不服专家小组的裁定，于1997年10月15日提起上诉。12月19日，上诉机构发布报告，基本维持专家小组的结论，但作了个别修改。1998年1月16日，争端解决机构通过了上诉机构报告和经后者修改的专家小组报告。
　　第四阶段：执行。违约方必须在规定的期限内实施争端解决机构的裁决，否则，争端双方可谈判解决补偿措施问题。如果达不成一致，则应起诉方的请求，由争端解决机构授权报复。按此程序，在1997年4月22日的争端解决机构的会议上，美国和印度商定执行期为15个月，到1999年4月16日止。1999年4月28日，印度宣布执行完毕，已通过立法建立了专家小组报告建议的知识产权保护机制。至此，“美国诉印度药品和农用化学品专利保护案”最终解决。
　　（作者单位：中央党校国际战略研究所）