证监会查处券商违规行为　对甘肃证券吕宏处以50万元的罚款 [复制链接]

第5版(国民经济)
专栏：

证监会查处券商违规行为
　对甘肃证券吕宏处以50万元的罚款
　　本报北京12月19日讯记者刘韬报道：中国证监会今天向甘肃证券有限责任公司副总经理吕宏发出了行政处罚告知书，并根据《股票发行与交易管理暂行条例》对其处以50万元的罚款。
　　证监会在《关于吕宏违反证券法规行为的处罚决定》中指出，经查，甘肃证券兰州西津西路营业部于1999年6月14日向其三个客户提供融资1012万元。自1996年1月3日起至2000年底，甘肃证券利用25个个人股票账户进行自营。截至2000年底，自营账户的净利润为323.4万元。对甘肃证券上述违规提供融资和违规自营的行为，甘肃证券副总经理吕宏均负有领导责任。