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张国成 1997-09-30 00:00

丑闻困扰日本证券业

第7版(国际)
专栏:综述

  丑闻困扰日本证券业
本报驻日本记者张国成
9月25日傍晚,日本东京地方检察厅特别搜查队奉命对日兴证券公司总部进行了全面搜查。至此,这桩涉嫌向“总会屋”小池隆一非法提供资金、营私舞弊的金融丑闻案已波及了日本最大的4家证券公司。今年3月,野村证券公司遭搜查后,山一、大和、日兴证券公司分别于7月和9月相继遭到警方搜查,4大公司的领导人或被依法逮捕,或引咎辞职。日本证券界信用扫地。
这次日本发生的金融丑闻从表面上看黑幕重重。但问题的实质却并不复杂。证券公司运作的首要原则,应当是社会成员一律平等,不论赔赚,均应以公平竞争为原则。日本的4大证券公司的所作所为恰恰违背了这些原则。他们营私舞弊,用不正当的手法,中饱某些特定的社会成员的私囊。这就是此次日本发生的金融丑闻的本质所在。他们的做法肯定将损及参加交易的弱者。因此,丑闻曝光后,4大公司遭到了公众和社会舆论的严厉谴责。
1989年,小池隆一用从第一劝业银行贷来的31亿日元投资,将4大证券公司各家的30万股票记在了自己的名下。从此,小池就成了这4家证券公司“具有提案权”的大股东,小池不愧是恶势力“总会屋”的头目。他懂得如何使这些公司就范,乖乖送来他所需要的钱。成了股东的第二年,他就以股东身份向4家公司发出备忘录,声称将在股东大会上追究4家公司“不法经营”的问题。由于4家公司都有短,谁也硬不起来,于是便派主管干部与小池面谈,只要小池在股东大会上不捣乱,什么都好说。小池对此心领神会,便收回了备忘录。从此,这桩肮脏的交易就开始了。
小池在证券交易中如果赔了钱,这些证券公司负责使他扭亏为盈。通常手段就是把本公司在证券交易中赚的钱转到小池名下。日本证券交易都是通过电子计算机,这样不容事后更改,有利监督。但是,堂堂证券公司,公然暗做手脚。交易时,不写交易者姓名,待赚钱后,再补记。于是钱就到了小池名下,后来小池嫌这种做法麻烦,干脆把自己持有的证券交给公司,任由他们代为交易,而且只能赚,不能赔。于是,公司帮小池不失时机地买入赚钱的股票,抛出行情看落的股票。所有这些做法都违反了日本证券交易法。4家证券公司除在证券交易方面帮小池赚钱外,还非法向他提供资金。据查,9年来,4家公司共向小池提供资金24亿日元。这种向股东提供资金的做法违反了日本商法。证券公司不可能对每位股东以及投资家都这样做。因此,证券公司实际上是用普通投资者的资金喂肥了小池。
目前暴露的问题不过是“冰山的一角”。除了像小池这样的特殊顾客外,还有政治、经济、社会等各界名流。从野村公司不就发现了所谓的“贵宾账户”吗?日本舆论尖锐地指出,特殊顾客已成了日本证券业界最黑暗的内幕。如果证券公司只帮助一部分特殊顾客在证券交易中赚钱,那还叫什么证券公司,简直就是“骗子公司”了。
丑闻曝光使日本证券业威信扫地。很多日本企业已不拟通过这4大证券公司举债,今年7月,日本电话电讯公司竟通过美国驻日本的一家证券公司发行了本公司的债券。日本证券公司经营滑坡已成事实。
4大证券公司的丑闻震动了日本政府。日本酝酿中的金融改革有一项就是要放松对经营证券业务的限制,目的是改变目前日本个人资产仍以储蓄为主体的局面。但是,面对如此混乱的证券业,哪还敢放松!目前,日本政府准备采取三个措施,以预防再次发生类似丑闻。第一,提高监督机构的地位,强化其权威性。日本政府决定明年把1992年设立的证券交易监督委员会升格为“金融监督厅”。第二,大幅度增加监督人员。目前,监督委员会仅有200名成员,这仅为美国证券交易委员会人数的7%,根本不能对日本证券业实行有效的监督。第三,以往类似的事发生后,公司停业若干天,负责人辞职便了事,将来对证券界金融丑闻的当事者要课以严厉的刑事惩罚。(本报东京9月29日电)


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